中国证监会协会在哪?

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中国证券业协会(简称中证协)于2003年1月6日成立,是经国务院批准设立的全国性证券行业协会,是依法登记成立的具有社团法人资格的非盈利性社会组织。业务主管单位为中国证监会。 中证协的职责主要是: (一)制定行业自律规则;

(二)监督、检查会员及从业人员执业行为是否合规,并实施相应的自律管理;

(三)组织协调行业服务市场、化解各类风险;

(四)对会员实行积分管理,并根据一定标准对会员进行分类;

(五)开展行业内评比表彰活动;

(六)组织行业的员工培训和职业道德教育;

(七)开展行业信息统计和行业调查研究工作,收集报送监管部门和政策研究室;

(八)在监管部门的授权下,参与拟订有关政策和法律草案;

(九)接受委托起草行业相关制度和业务规范;

(十)审核、颁发和监管从业人员的资格证书;

(十一)其他由国务院金融监管部门或协会章程规定的职能。

目前,中证协设有9个职能部门,负责日常工作。中证协根据业务范围和工作需要设立专业委员会,目前已设立了法律事务、交易、托管、客户关系等8个专业委员会。

为了充分发挥行业自律作用,中证协制定了《证券公司从业人员执业操作准则》,从职业操守和行为准则方面对证券业从业人员提出了基本要求;同时,根据业务类型将证券公司的业务操作分为经纪业务、资产管理业务、融资融券业务、债券业务、投行业务、大客户服务与关系维护六大类57项,并对每类业务的操作准则进行了细化。

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